La Securities Exchange Commission (Divisi贸n de cumplimiento) publica su informe de 2017 y sus prioridades de 2018. Atenci贸n a la nueva unidad de ciberseguridad

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La Securities Exchange Control de EEUU satisfecha con su Unidad de Ciberseguridad, seg煤n se desprende del聽Informe anual de la SEC,聽 (Division de cumplimiento, sobre cumplimiento normativo y prioridades 2018), hecho publico el 15.noviembre 2017

 

Seg煤n el informe,2017 fue un a帽o positivo para la divisi贸n de Cumplimiento que puso en marcha聽754 acciones coercitivas, incluidas 446 acciones independientes (stand alone) y devolvi贸 un r茅cord de $ 1.07 mil millones a los inversores perjudicados. Buena parte de las stand alone actions se refer铆an a asesoramiento sobre inversiones, ofertas de valores y presentaci贸n de informes / contabilidad y auditor铆a de los emisores. Tambi茅n interpuso acciones relacionadas con la manipulaci贸n del mercado, operaciones con informaci贸n privilegiada y聽 otras acciones. Las sentencias favorables a la SEC implicaron聽 m谩s de $ 3,789 mil millones en restituci贸n y sanciones.

Rey Alfonso V de Le贸n
  • Dentro de este informe destaca la creaci贸n de la Cyber Unit,una unidad especializada en la lucha contra los riesgos de ciberseguridad, que se est谩n convirtiendo en los m谩s graves que sufren nuestros mercados y cuyos miembros trabajan para el cumplimiento normativo frente a ciberataques y tambi茅n se ocupan de poner a la SEC al d铆a en relaci贸n con la tecnolog铆a de bloques. Se centra en una serie de 谩reas como la manipulaci贸n de mercado mediante la difusi贸n de informaciones falsas a trav茅s de medios electr贸nicas y redes sociales; pirater铆a para obtener informaci贸n reservada relevante y para negociar en los mercados sobre esa informaci贸n, infracciones de la legislaci贸n vigente con la tecolog铆a de bloques y las ofertas iniciales de nuevas monedas,聽 conductas ilicitas apoyadas en la llamada 芦dark web禄 , ataques a webs de intermediarios al por menor y ataques cibern茅ticos a plataformas de negociaci贸n y a otras infrastructuras criticas.
  • El cumplimiento c隆normativo resulta critico para la protecci贸n de los intereses a largo plazo de los inversores y dada la importancia del cumplimiento para los peque帽os inversores, la Divisi贸n de Cumplimiento creo la Retail Strategy Task Force.

En relaci贸n con las prioridades聽para 2018, destacamos los cinco principios b谩sicos que, se帽ala el informe, guiar谩n las decisiones de cumplimiento de la SEC en 2018: centrarse en el inversor de la econom铆a real, frente al financiero;聽enfocarse en la responsabilidad individual;聽mantener el ritmo del cambio tecnol贸gico;聽imponer sanciones que de manera m谩s efectiva promuevan los objetivos de cumplimiento;聽y evaluar constantemente la asignaci贸n de recursos.

 

Publicado por

Elena F P茅rez Carrillo

Doctora en Derecho. Profesora de Derecho Mercantil Universidad de Le贸n